深圳債務(wù)糾紛律師，法院對(duì)提起虛假借貸訴訟的當(dāng)事人予以處罰

         裁判要點(diǎn)

　　人民法院審理民事案件中發(fā)現(xiàn)存在虛假訴訟可能時(shí)，應(yīng)當(dāng)依職權(quán)調(diào)取相關(guān)證據(jù)，詳細(xì)詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人，全面嚴(yán)格審查訴訟請(qǐng)求與相關(guān)證據(jù)之間是否存在矛盾，以及當(dāng)事人訴訟中言行是否違背常理。經(jīng)綜合審查判斷，當(dāng)事人存在虛構(gòu)事實(shí)、惡意串通、規(guī)避法律或國(guó)家政策以謀取非法利益，進(jìn)行虛假民事訴訟情形的，應(yīng)當(dāng)依法予以制裁。

相關(guān)法條

《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第112條

基本案情

　　上海歐寶生物科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)歐寶公司）訴稱(chēng)：歐寶公司借款給遼寧特萊維置業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)特萊維公司)8650萬(wàn)元，用于開(kāi)發(fā)遼寧省東港市特萊維國(guó)際花園房地產(chǎn)項(xiàng)目。借期屆滿(mǎn)時(shí)，特萊維公司拒不償還。故請(qǐng)求法院判令特萊維公司返還借款本金8650萬(wàn)元及利息。

　　特萊維公司辯稱(chēng)：對(duì)歐寶公司起訴的事實(shí)予以認(rèn)可，借款全部投入到特萊維國(guó)際花園房地產(chǎn)項(xiàng)目，房屋滯銷(xiāo)，暫時(shí)無(wú)力償還借款本息。

　　一審申訴人謝濤述稱(chēng)：特萊維公司與歐寶公司，通過(guò)虛構(gòu)債務(wù)的方式，惡意侵害其合法權(quán)益，請(qǐng)求法院查明事實(shí)，依法制裁。

　　法院經(jīng)審理查明：2007 年7月至2009年3月，歐寶公司與特萊維公司先后簽訂9份《借款合同》，約定特萊維公司向歐寶公司共借款8650萬(wàn)元，約定利息為同年貸款利率的4倍。約定借款用途為：只限用于特萊維國(guó)際花園房地產(chǎn)項(xiàng)目。借款合同簽訂后，歐寶公司先后共匯款10筆，計(jì)8650萬(wàn)元，而特萊維公司卻在收到匯款的當(dāng)日或數(shù)日后立即將其中的6筆轉(zhuǎn)出，共計(jì)轉(zhuǎn)出7050萬(wàn)余元。其中5筆轉(zhuǎn)往上海翰皇實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)翰皇公司），共計(jì)6400萬(wàn)余元。此外，歐寶公司在提起一審訴訟要求特萊維公司還款期間，仍向特萊維公司轉(zhuǎn)款3筆，計(jì)360萬(wàn)元。

　　歐寶公司法定代表人為宗惠光，該公司股東曲葉麗持有73.75％的股權(quán)，姜雯琪持有2％的股權(quán)，宗惠光持有2％的股權(quán)。特萊維公司原法定代表人為王作新，翰皇公司持有該公司90％股權(quán)，王陽(yáng)持有10％的股權(quán)，2010年8月16日法定代表人變更為姜雯琪。工商檔案記載，該公司在變更登記時(shí)，領(lǐng)取執(zhí)照人簽字處由劉靜君簽字，而劉靜君又是本案原一審訴訟期間歐寶公司的委托代理人，身份系歐寶公司的員工。翰皇公司2002年3月26日成立，法定代表人為王作新，前身為上海特萊維化妝品有限公司，王作新持有該公司67％的股權(quán)，曲葉麗持有33％的股權(quán)，同年10月28日，曲葉麗將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給王陽(yáng)。2004年10月10日該公司更名為翰皇公司，公司登記等手續(xù)委托宗惠光辦理，2011年7月5日該公司注銷(xiāo)。王作新與曲葉麗系夫妻關(guān)系。

　　本案原一審訴訟期間，歐寶公司于2010年6月22日向遼寧省高級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)遼寧高院）提出財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)，要求查封、扣押、凍結(jié)特萊維公司5850萬(wàn)元的財(cái)產(chǎn)，王陽(yáng)以其所有的位于遼寧省沈陽(yáng)市和平區(qū)澳門(mén)路、建筑面積均為236.4平方米的兩處房產(chǎn)為歐寶公司擔(dān)保。王作鵬以其所有的位于沈陽(yáng)市皇姑區(qū)寧山中路的建筑面積為671.76平方米的房產(chǎn)為歐寶公司擔(dān)保，沈陽(yáng)沙琪化妝品有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)沙琪公司，股東為王振義和修桂芳）以其所有的位于沈陽(yáng)市東陵區(qū)白塔鎮(zhèn)小羊安村建筑面積分別為212平方米、946平方米的兩處廠房及使用面積為4000平方米的一塊土地為歐寶公司擔(dān)保。

　　歐寶公司與特萊維公司的《開(kāi)立單位銀行結(jié)算賬戶(hù)申請(qǐng)書(shū)》記載地址均為東港市新興路1號(hào)，委托經(jīng)辦人均為崔秀芳。再審期間謝濤向遼寧高院提供上海市第一中級(jí)人民法院（2008）滬一中民三（商）終字第426號(hào)民事判決書(shū)一份，該案系張娥珍、賈世克訴翰皇公司、歐寶公司特許經(jīng)營(yíng)合同糾紛案，判決所列翰皇公司的法定代表人為王作新，歐寶公司和翰皇公司的委托代理人均系翰皇公司員工宗惠光。

　　二審審理中另查明：

（一） 關(guān)于歐寶公司和特萊維公司之間關(guān)系的事實(shí)

　　工商檔案表明，沈陽(yáng)特萊維化妝品連鎖有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)沈陽(yáng)特萊維）成立于2000年3月15日，該公司由歐寶公司控股（持股96.67%），設(shè)立時(shí)的經(jīng)辦人為宗惠光。公司登記的處所系向沈陽(yáng)丹菲專(zhuān)業(yè)護(hù)膚中心承租而來(lái)，該中心負(fù)責(zé)人為王振義。2005年12月23日，特萊維公司原法定代表人王作新代表歐寶公司與案外人張娥珍簽訂連鎖加盟（特許）合同。2007年2月28日，霍靜代表特萊維公司與世安建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)世安公司）簽訂關(guān)于特萊維國(guó)際花園項(xiàng)目施工的《補(bǔ)充協(xié)議》。2010年5月，魏亞麗經(jīng)特萊維公司授權(quán)辦理銀行賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)，2011年9月又代表歐寶公司辦理銀行賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)。兩賬戶(hù)所留聯(lián)系人均為魏亞麗，聯(lián)系電話均為同一號(hào)碼，與歐寶公司2010年6月10日提交遼寧高院的民事起訴狀中所留特萊維公司聯(lián)系電話相同。

　　2010年9月3日，歐寶公司向遼寧高院出具《回復(fù)函》稱(chēng)：同意提供位于上海市青浦區(qū)蘇虹公路332號(hào)的面積12026.91平方米、價(jià)值2億元的房產(chǎn)作為保全擔(dān)保。歐寶公司庭審中承認(rèn)，前述房產(chǎn)屬于上海特萊維護(hù)膚品股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海特萊維）所有。上海特萊維成立于2002年12月9日，法定代表人為王作新，股東有王作新、翰皇公司的股東王陽(yáng)、鄒艷，歐寶公司的股東宗惠光、姜雯琪、王奇等人。王陽(yáng)同時(shí)任上海特萊維董事，宗惠光任副董事長(zhǎng)兼副總經(jīng)理，王奇任副總經(jīng)理，霍靜任董事。

　　2011年4月20日，歐寶公司向遼寧高院申請(qǐng)執(zhí)行（2010）遼民二初字第15號(hào)民事判決，該院當(dāng)日立案執(zhí)行。同年7月12日，歐寶公司向遼寧高院提交書(shū)面申請(qǐng)稱(chēng)：“為盡快回籠資金，減少我公司損失，經(jīng)與被執(zhí)行人商定，我公司允許被執(zhí)行人銷(xiāo)售該項(xiàng)目的剩余房產(chǎn)，但必須由我公司指派財(cái)務(wù)人員收款，所銷(xiāo)售的房款須存入我公司指定賬戶(hù)。”2011年9月6日，遼寧高院向東港市房地產(chǎn)管理處發(fā)出《協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)》，以相關(guān)查封房產(chǎn)已經(jīng)給付申請(qǐng)執(zhí)行人抵債為由，要求該處將前述房產(chǎn)直接過(guò)戶(hù)登記到案外買(mǎi)受人名下。

　　歐寶公司申請(qǐng)執(zhí)行后，除謝濤外，特萊維公司的其他債權(quán)人世安公司、江西臨川建筑安裝工程總公司、東港市前陽(yáng)建筑安裝工程總公司也先后以提交執(zhí)行異議等形式，向遼寧高院反映歐寶公司與特萊維公司虛構(gòu)債權(quán)進(jìn)行虛假訴訟。

　　翰皇公司的清算組成員由王作新、王陽(yáng)、姜雯琪擔(dān)任，王作新為負(fù)責(zé)人；清算組在成立之日起10日內(nèi)通知了所有債權(quán)人，并于2011年5月14日在《上海商報(bào)》上刊登了注銷(xiāo)公告。2012年6月25日，王作新將翰皇公司所持特萊維公司股權(quán)中的1600萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓于王陽(yáng)，200萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓于鄒艷，并于2012年7月9日辦理了工商變更登記。

　　沙琪公司的股東王振義和修桂芳分別是王作新的父親和母親；歐寶公司的股東王閣系王作新的哥哥王作鵬之女；王作新與王陽(yáng)系兄妹關(guān)系。

　�。ǘ�）關(guān)于歐寶公司與案涉公司之間資金往來(lái)的事實(shí)

　　歐寶公司尾號(hào)為8115的賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)歐寶公司8115賬戶(hù)），2006年1月4日至2011年9月29日的交易明細(xì)顯示，自2006年3月8日起，歐寶公司開(kāi)始與特萊維公司互有資金往來(lái)。其中，2006年3月8日歐寶公司該賬戶(hù)匯給特萊維公司尾號(hào)為4891賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)特萊維公司4891賬戶(hù)）300萬(wàn)元，備注用途為借款，2006年6月12日轉(zhuǎn)給特萊維公司801萬(wàn)元。2007年8月16日至23日從特萊維公司賬戶(hù)轉(zhuǎn)入歐寶公司8115賬戶(hù)近70筆款項(xiàng)，備注用途多為貨款。該賬戶(hù)自2006年1月4日至2011年9月29日與沙琪公司、沈陽(yáng)特萊維、翰皇公司、上海特萊維均有大筆資金往來(lái)，用途多為貨款或借款。

　　歐寶公司在中國(guó)建設(shè)銀行東港支行開(kāi)立的賬戶(hù)（尾號(hào)0357）2010年8月31日至2011年11月9日的交易明細(xì)顯示：該賬戶(hù)2010年9月15日、9月17日由歐寶公司以現(xiàn)金形式分別存入168萬(wàn)元、100萬(wàn)元；2010年9月30日支付東港市安邦房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司工程款100萬(wàn)元；2010年9月30日自特萊維公司賬戶(hù)（尾號(hào)0549）轉(zhuǎn)入100萬(wàn)元，2011年8月22日、8月30日、9月9日自特萊維公司賬戶(hù)分別轉(zhuǎn)入歐寶公司該賬戶(hù)71.6985萬(wàn)元、51.4841萬(wàn)元、62.3495萬(wàn)元，2011年11月4日特萊維公司尾號(hào)為5555賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)特萊維公司5555賬戶(hù)）以法院扣款的名義轉(zhuǎn)入該賬戶(hù)84.556787萬(wàn)元；2011年9月27日以“往來(lái)款”名義轉(zhuǎn)入歐寶公司8115賬戶(hù)193.5萬(wàn)元，2011年11月9日轉(zhuǎn)入歐寶公司尾號(hào)4548賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)歐寶公司4548賬戶(hù)）157.995萬(wàn)元。

　　歐寶公司設(shè)立在中國(guó)工商銀行上海青浦支行的賬戶(hù)（尾號(hào)5617）顯示，2012年7月12日該賬戶(hù)以“借款”名義轉(zhuǎn)入特萊維公司50萬(wàn)元。

　　歐寶公司在中國(guó)建設(shè)銀行沈陽(yáng)馬路灣支行的4548賬戶(hù)2013年10月7日至2015年2月7日期間的交易明細(xì)顯示，自2014年1月20日起，特萊維公司以“還款”名義轉(zhuǎn)入該賬戶(hù)的資金，大部分又以“還款”名義轉(zhuǎn)入王作鵬個(gè)人賬戶(hù)和上海特萊維的賬戶(hù)。

　　翰皇公司建設(shè)銀行上海分行尾號(hào)為4917賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)翰皇公司4917賬戶(hù)）2006年1月5日至2009年1月14日的交易明細(xì)顯示，特萊維公司4891賬戶(hù)2008年7月7日轉(zhuǎn)入翰皇公司該賬戶(hù)605萬(wàn)元，同日翰皇公司又從該賬戶(hù)將同等數(shù)額的款項(xiàng)轉(zhuǎn)入特萊維公司5555賬戶(hù)，但自翰皇公司打入特萊維公司賬戶(hù)的該筆款項(xiàng)計(jì)入了特萊維公司的借款數(shù)額，自特萊維公司打入翰皇公司的款項(xiàng)未計(jì)入該公司的還款數(shù)額。該賬戶(hù)同時(shí)間段還分別和歐寶公司、沙琪公司以“借款”“往來(lái)款”的名義進(jìn)行資金轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出。

　　特萊維公司5555賬戶(hù)2006年6月7日至2015年9月21日的交易明細(xì)顯示，2009年7月2日自該賬戶(hù)以“轉(zhuǎn)賬支取”的名義匯入歐寶公司的賬戶(hù)（尾號(hào)0801）600萬(wàn)元；自2011年11月4日起至2014年12月31日止，該賬戶(hù)轉(zhuǎn)入歐寶公司資金達(dá)30多筆，最多的為2012年12月20日匯入歐寶公司4548賬戶(hù)的一筆達(dá)1800萬(wàn)元。此外，該賬戶(hù)還有多筆大額資金在2009年11月13日至2010年7月19日期間以“借款”的名義轉(zhuǎn)入沙琪公司賬戶(hù)。

　　沙琪公司在中國(guó)光大銀行沈陽(yáng)和平支行的賬戶(hù)（尾號(hào)6312）2009年11月13日至2011年6月27日的交易明細(xì)顯示，特萊維公司轉(zhuǎn)入沙琪公司的資金，有的以“往來(lái)款”或者“借款”的名義轉(zhuǎn)回特萊維公司的其他賬戶(hù)。例如，2009年11月13日自特萊維公司5555賬戶(hù)以“借款”的名義轉(zhuǎn)入沙琪公司3800萬(wàn)元，2009年12月4日又以“往來(lái)款”的名義轉(zhuǎn)回特萊維公司另外設(shè)立的尾號(hào)為8361賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)特萊維公司8361賬戶(hù)） 3800萬(wàn)元；2010年2月3日自特萊維公司8361賬戶(hù)以“往來(lái)款”的名義轉(zhuǎn)入沙琪公司賬戶(hù)的4827萬(wàn)元，同月10日又以“借款”的名義轉(zhuǎn)入特萊維公司5555賬戶(hù)500萬(wàn)元，以“匯兌”名義轉(zhuǎn)入特萊維公司4891賬戶(hù)1930萬(wàn)元，2010年3月31日沙琪公司又以“往來(lái)款”的名義轉(zhuǎn)入特萊維公司8361賬戶(hù)1000萬(wàn)元，同年4月12日以系統(tǒng)內(nèi)劃款的名義轉(zhuǎn)回特萊維公司8361賬戶(hù)1806萬(wàn)元。特萊維公司轉(zhuǎn)入沙琪公司賬戶(hù)的資金有部分流入了沈陽(yáng)特萊維的賬戶(hù)。例如，2010年5月6日以“借款”的名義轉(zhuǎn)入沈陽(yáng)特萊維1000萬(wàn)元，同年7月29日以“轉(zhuǎn)款”的名義轉(zhuǎn)入沈陽(yáng)特萊維2272萬(wàn)元。此外，歐寶公司也以“往來(lái)款”的名義轉(zhuǎn)入該賬戶(hù)部分資金。

　　歐寶公司和特萊維公司均承認(rèn)，歐寶公司4548賬戶(hù)和在中國(guó)建設(shè)銀行東港支行的賬戶(hù)（尾號(hào)0357）由王作新控制。

　　深圳法律顧問(wèn) 裁判結(jié)果

遼寧高院2011年3月21日作出（2010）遼民二初字第15號(hào)民事判決：特萊維公司于判決生效后10日內(nèi)償還歐寶公司借款本金8650萬(wàn)元及借款實(shí)際發(fā)生之日起至判決確定給付之日止的中國(guó)人民銀行同期貸款利息。該判決發(fā)生法律效力后，因案外人謝濤提出申訴，遼寧高院于2012年1月4日作出（2012）遼立二民監(jiān)字第8號(hào)民事裁定再審本案。遼寧高院經(jīng)再審于2015年5月20日作出（2012）遼審二民再字第13號(hào)民事判決，駁回歐寶公司的訴訟請(qǐng)求。歐寶公司提起上訴，最高人民法院第二巡回法庭經(jīng)審理于2015年10月27日作出（2015）民二終字第324號(hào)民事判決，認(rèn)定本案屬于虛假民事訴訟，駁回上訴，維持原判。同時(shí)作出罰款決定，對(duì)參與虛假訴訟的歐寶公司和特萊維公司各罰款50萬(wàn)元。

　　裁判理由

　　法院生效裁判認(rèn)為：人民法院保護(hù)合法的借貸關(guān)系，同時(shí)對(duì)于惡意串通進(jìn)行虛假訴訟意圖損害他人合法權(quán)益的行為，應(yīng)當(dāng)依法制裁。本案爭(zhēng)議的焦點(diǎn)問(wèn)題有兩個(gè)，一是歐寶公司與特萊維公司之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；二是歐寶公司和特萊維公司就爭(zhēng)議的8650萬(wàn)元是否存在真實(shí)的借款關(guān)系。

　　一、歐寶公司與特萊維公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的問(wèn)題

　　《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十七條規(guī)定，關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系�？梢�(jiàn)，公司法所稱(chēng)的關(guān)聯(lián)公司，既包括公司股東的相互交叉，也包括公司共同由第三人直接或者間接控制，或者股東之間、公司的實(shí)際控制人之間存在直系血親、姻親、共同投資等可能導(dǎo)致利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。

　　本案中，曲葉麗為歐寶公司的控股股東，王作新是特萊維公司的原法定代表人，也是案涉合同簽訂時(shí)特萊維公司的控股股東翰皇公司的控股股東和法定代表人，王作新與曲葉麗系夫妻關(guān)系，說(shuō)明歐寶公司與特萊維公司由夫妻二人控制。歐寶公司稱(chēng)兩人已經(jīng)離婚，卻未提供民政部門(mén)的離婚登記或者人民法院的生效法律文書(shū)。雖然遼寧高院受理本案訴訟后，特萊維公司的法定代表人由王作新變更為姜雯琪，但王作新仍是特萊維公司的實(shí)際控制人。同時(shí)，歐寶公司股東兼法定代表人宗惠光、王奇等人，與特萊維公司的實(shí)際控制人王作新、法定代表人姜雯琪、目前的控股股東王陽(yáng)共同投資設(shè)立了上海特萊維，說(shuō)明歐寶公司的股東與特萊維公司的控股股東、實(shí)際控制人存在其他的共同利益關(guān)系。另外，沈陽(yáng)特萊維是歐寶公司控股的公司，沙琪公司的股東是王作新的父親和母親�？梢�(jiàn)，歐寶公司與特萊維公司之間、前述兩公司與沙琪公司、上海特萊維、沈陽(yáng)特萊維之間均存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　歐寶公司與特萊維公司及其他關(guān)聯(lián)公司之間還存在人員混同的問(wèn)題。首先，高管人員之間存在混同。姜雯琪既是歐寶公司的股東和董事，又是特萊維公司的法定代表人，同時(shí)還參與翰皇公司的清算。宗惠光既是歐寶公司的法定代表人，又是翰皇公司的工作人員，雖然歐寶公司稱(chēng)宗惠光自2008年5月即從翰皇公司辭職，但從上海市第一中級(jí)人民法院（2008）滬一中民三（商）終字第426號(hào)民事判決載明的事實(shí)看，該案2008年8月至12月審理期間，宗惠光仍以翰皇公司工作人員的身份參與訴訟。王奇既是歐寶公司的監(jiān)事，又是上海特萊維的董事，還以該公司工作人員的身份代理相關(guān)行政訴訟。王陽(yáng)既是特萊維公司的監(jiān)事，又是上海特萊維的董事。王作新是特萊維公司原法定代表人、實(shí)際控制人，還曾先后代表歐寶公司、翰皇公司與案外第三人簽訂連鎖加盟（特許）合同。其次，普通員工也存在混同。霍靜是歐寶公司的工作人員，在本案中作為歐寶公司原一審訴訟的代理人，2007年2月23日代表特萊維公司與世安公司簽訂建設(shè)施工合同，又同時(shí)兼任上海特萊維的董事。崔秀芳是特萊維公司的會(huì)計(jì)，2010年1月7日代特萊維公司開(kāi)立銀行賬戶(hù)，2010年8月20日本案訴訟之后又代歐寶公司開(kāi)立銀行賬戶(hù)。歐寶公司當(dāng)庭自述魏亞麗系特萊維公司的工作人員，2010年5月魏亞麗經(jīng)特萊維公司授權(quán)辦理銀行賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)，2011年9月訴訟之后又經(jīng)歐寶公司授權(quán)辦理該公司在中國(guó)建設(shè)銀行沈陽(yáng)馬路灣支行的開(kāi)戶(hù)，且該銀行賬戶(hù)的聯(lián)系人為魏亞麗。劉靜君是歐寶公司的工作人員，在本案原一審和執(zhí)行程序中作為歐寶公司的代理人，2009年3月17日又代特萊維公司辦理企業(yè)登記等相關(guān)事項(xiàng)。劉洋以特萊維公司員工名義代理本案訴訟，又受王作新的指派代理上海特萊維的相關(guān)訴訟。

　　上述事實(shí)充分說(shuō)明，歐寶公司、特萊維公司以及其他關(guān)聯(lián)公司的人員之間并未嚴(yán)格區(qū)分，上述人員實(shí)際上服從王作新一人的指揮，根據(jù)不同的工作任務(wù)，隨時(shí)轉(zhuǎn)換為不同關(guān)聯(lián)公司的工作人員。歐寶公司在上訴狀中稱(chēng)，在2007年借款之初就派相關(guān)人員進(jìn)駐特萊維公司，監(jiān)督該公司對(duì)投資款的使用并協(xié)助工作，但早在歐寶公司所稱(chēng)的向特萊維公司轉(zhuǎn)入首筆借款之前5個(gè)月，霍靜即參與該公司的合同簽訂業(yè)務(wù)。而且從這些所謂的“派駐人員”在特萊維公司所起的作用看，上述人員參與了該公司的合同簽訂、財(cái)務(wù)管理到訴訟代理的全面工作，而不僅是監(jiān)督工作，歐寶公司的辯解，不足為信。遼寧高院關(guān)于歐寶公司和特萊維公司系由王作新、曲葉麗夫婦控制之關(guān)聯(lián)公司的認(rèn)定，依據(jù)充分。

　　二、歐寶公司和特萊維公司就爭(zhēng)議的8650萬(wàn)元是否存在真實(shí)借款關(guān)系的問(wèn)題

　　根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第九十條規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)自己提出的訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對(duì)方訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)，應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)加以證明；當(dāng)事人未能提供證據(jù)或者證據(jù)不足以證明其事實(shí)主張的，由負(fù)有舉證證明責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利的后果。第一百零八條規(guī)定：“對(duì)負(fù)有舉證證明責(zé)任的當(dāng)事人提供的證據(jù)，人民法院經(jīng)審查并結(jié)合相關(guān)事實(shí)，確信待證事實(shí)的存在具有高度可能性的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該事實(shí)存在。對(duì)一方當(dāng)事人為反駁負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人所主張的事實(shí)而提供的證據(jù)，人民法院經(jīng)審查并結(jié)合相關(guān)事實(shí)，認(rèn)為待證事實(shí)真?zhèn)尾幻鞯�，�?yīng)當(dāng)認(rèn)定該事實(shí)不存在。”在當(dāng)事人之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況下，為防止惡意串通提起虛假訴訟，損害他人合法權(quán)益，人民法院對(duì)其是否存在真實(shí)的借款法律關(guān)系，必須嚴(yán)格審查。

　　歐寶公司提起訴訟，要求特萊維公司償還借款8650萬(wàn)元及利息，雖然提供了借款合同及轉(zhuǎn)款憑證，但其自述及提交的證據(jù)和其他在案證據(jù)之間存在無(wú)法消除的矛盾，當(dāng)事人在訴訟前后的諸多言行違背常理，主要表現(xiàn)為以下7個(gè)方面：

　　第一，從借款合意形成過(guò)程來(lái)看，借款合同存在虛假的可能。歐寶公司和特萊維公司對(duì)借款法律關(guān)系的要約與承諾的細(xì)節(jié)事實(shí)陳述不清，尤其是作為債權(quán)人歐寶公司的法定代表人、自稱(chēng)是合同經(jīng)辦人的宗惠光，對(duì)所有借款合同的簽訂時(shí)間、地點(diǎn)、每一合同的己方及對(duì)方經(jīng)辦人等細(xì)節(jié)，語(yǔ)焉不詳。案涉借款每一筆均為大額借款，當(dāng)事人對(duì)所有合同的簽訂細(xì)節(jié)、甚至大致情形均陳述不清，于理不合。

　　第二，從借款的時(shí)間上看，當(dāng)事人提交的證據(jù)前后矛盾。歐寶公司的自述及其提交的借款合同表明，歐寶公司自2007年7月開(kāi)始與特萊維公司發(fā)生借款關(guān)系。向本院提起上訴后，其提交的自行委托形成的審計(jì)報(bào)告又載明,自2006年12月份開(kāi)始向特萊維公司借款，但從特萊維公司和歐寶公司的銀行賬戶(hù)交易明細(xì)看，在2006年12月之前，僅歐寶公司8115賬戶(hù)就發(fā)生過(guò)兩筆高達(dá)1100萬(wàn)元的轉(zhuǎn)款，其中，2006年3月8日以“借款”名義轉(zhuǎn)入特萊維公司賬戶(hù)300萬(wàn)元，同年6月12日轉(zhuǎn)入801萬(wàn)元。

　　第三，從借款的數(shù)額上看，當(dāng)事人的主張前后矛盾。歐寶公司起訴后，先主張自2007年7月起累計(jì)借款金額為5850萬(wàn)元，后在訴訟中又變更為8650萬(wàn)元，上訴時(shí)又稱(chēng)借款總額1.085億元，主張的借款數(shù)額多次變化，但只能提供8650萬(wàn)元的借款合同。而謝濤當(dāng)庭提交的銀行轉(zhuǎn)賬憑證證明，在歐寶公司所稱(chēng)的1.085億元借款之外，另有4400多萬(wàn)元的款項(xiàng)以“借款”名義打入特萊維公司賬戶(hù)。對(duì)此，歐寶公司自認(rèn)，這些多出的款項(xiàng)是受王作新的請(qǐng)求幫忙轉(zhuǎn)款，并非真實(shí)借款。該自認(rèn)說(shuō)明，歐寶公司在相關(guān)銀行憑證上填寫(xiě)的款項(xiàng)用途極其隨意。從本院調(diào)取的銀行賬戶(hù)交易明細(xì)所載金額看，歐寶公司以借款名義轉(zhuǎn)入特萊維公司賬戶(hù)的金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出歐寶公司先后主張的上述金額。此外，還有其他多筆以“借款”名義轉(zhuǎn)入特萊維公司賬戶(hù)的巨額資金，沒(méi)有列入歐寶公司所主張的借款數(shù)額范圍。

　　第四，從資金往來(lái)情況看，歐寶公司存在單向統(tǒng)計(jì)賬戶(hù)流出資金而不統(tǒng)計(jì)流入資金的問(wèn)題。無(wú)論是案涉借款合同載明的借款期間，還是在此之前，甚至訴訟開(kāi)始以后，歐寶公司和特萊維公司賬戶(hù)之間的資金往來(lái)，既有歐寶公司轉(zhuǎn)入特萊維公司賬戶(hù)款項(xiàng)的情況，又有特萊維公司轉(zhuǎn)入歐寶公司賬戶(hù)款項(xiàng)的情況，但歐寶公司只計(jì)算己方賬戶(hù)轉(zhuǎn)出的借方金額，而對(duì)特萊維公司轉(zhuǎn)入的貸方金額只字不提。

　　第五，從所有關(guān)聯(lián)公司之間的轉(zhuǎn)款情況看，存在雙方或多方賬戶(hù)循環(huán)轉(zhuǎn)款問(wèn)題。如上所述，將歐寶公司、特萊維公司、翰皇公司、沙琪公司等公司之間的賬戶(hù)對(duì)照檢查，存在特萊維公司將己方款項(xiàng)轉(zhuǎn)入翰皇公司賬戶(hù)過(guò)橋歐寶公司賬戶(hù)后，又轉(zhuǎn)回特萊維公司賬戶(hù)，造成虛增借款的現(xiàn)象。特萊維公司與其他關(guān)聯(lián)公司之間的資金往來(lái)也存在此種情況。

　　第六，從借款的用途看，與合同約定相悖。借款合同第二條約定，借款限用于特萊維國(guó)際花園房地產(chǎn)項(xiàng)目，但是案涉款項(xiàng)轉(zhuǎn)入特萊維公司賬戶(hù)后，該公司隨即將大部分款項(xiàng)以“借款”“還款”等名義分別轉(zhuǎn)給翰皇公司和沙琪公司，最終又流向歐寶公司和歐寶公司控股的沈陽(yáng)特萊維。至于歐寶公司辯稱(chēng)，特萊維公司將款項(xiàng)打入翰皇公司是償還對(duì)翰皇公司借款的辯解，由于其提供的翰皇公司和特萊維公司之間的借款數(shù)額與兩公司銀行賬戶(hù)交易的實(shí)際數(shù)額互相矛盾，且從流向上看大部分又流回了歐寶公司或者其控股的公司，其辯解不足為憑。

　　第七，從歐寶公司和特萊維公司及其關(guān)聯(lián)公司在訴訟和執(zhí)行中的行為來(lái)看，與日常經(jīng)驗(yàn)相悖。歐寶公司提起訴訟后，仍與特萊維公司互相轉(zhuǎn)款；特萊維公司不斷向歐寶公司賬戶(hù)轉(zhuǎn)入巨額款項(xiàng)，但在訴訟和執(zhí)行程序中卻未就還款金額對(duì)歐寶公司的請(qǐng)求提出任何抗辯；歐寶公司向遼寧高院申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全，特萊維公司的股東王陽(yáng)卻以其所有的房產(chǎn)為本應(yīng)是利益對(duì)立方的歐寶公司提供擔(dān)保；歐寶公司在原一審訴訟中另外提供擔(dān)保的上海市青浦區(qū)房產(chǎn)的所有權(quán)，竟然屬于王作新任法定代表人的上海特萊維；歐寶公司和特萊維公司當(dāng)庭自認(rèn)，歐寶公司開(kāi)立在中國(guó)建設(shè)銀行東港支行、中國(guó)建設(shè)銀行沈陽(yáng)馬路灣支行的銀行賬戶(hù)都由王作新控制。

　　對(duì)上述矛盾和違反常理之處，歐寶公司與特萊維公司均未作出合理解釋。由此可見(jiàn)，歐寶公司沒(méi)有提供足夠的證據(jù)證明其就案涉爭(zhēng)議款項(xiàng)與特萊維公司之間存在真實(shí)的借貸關(guān)系。且從調(diào)取的歐寶公司、特萊維公司及其關(guān)聯(lián)公司賬戶(hù)的交易明細(xì)發(fā)現(xiàn)，歐寶公司、特萊維公司以及其他關(guān)聯(lián)公司之間、同一公司的不同賬戶(hù)之間隨意轉(zhuǎn)款，款項(xiàng)用途隨意填寫(xiě)。結(jié)合在案其他證據(jù)，法院確信，歐寶公司訴請(qǐng)之債權(quán)系截取其與特萊維公司之間的往來(lái)款項(xiàng)虛構(gòu)而成，其以虛構(gòu)債權(quán)為基礎(chǔ)請(qǐng)求特萊維公司返還8650萬(wàn)元借款及利息的請(qǐng)求不應(yīng)支持。據(jù)此，遼寧高院再審判決駁回其訴訟請(qǐng)求并無(wú)不當(dāng)。

　　至于歐寶公司與特萊維公司提起本案訴訟是否存在惡意串通損害他人合法權(quán)益的問(wèn)題。首先，無(wú)論歐寶公司，還是特萊維公司，對(duì)特萊維公司與一審申訴人謝濤及其他債權(quán)人的債權(quán)債務(wù)關(guān)系是明知的。從案涉判決執(zhí)行的過(guò)程看，歐寶公司申請(qǐng)執(zhí)行之后，對(duì)查封的房產(chǎn)不同意法院拍賣(mài)，而是繼續(xù)允許該公司銷(xiāo)售，特萊維公司每銷(xiāo)售一套，歐寶公司即申請(qǐng)法院解封一套。在接受法院當(dāng)庭詢(xún)問(wèn)時(shí)，歐寶公司對(duì)特萊維公司銷(xiāo)售了多少查封房產(chǎn)，償還了多少債務(wù)陳述不清，表明其提起本案訴訟并非為實(shí)現(xiàn)債權(quán)，而是通過(guò)司法程序進(jìn)行保護(hù)性查封以阻止其他債權(quán)人對(duì)特萊維公司財(cái)產(chǎn)的受償。虛構(gòu)債權(quán)，惡意串通，損害他人合法權(quán)益的目的明顯。其次，從歐寶公司與特萊維公司人員混同、銀行賬戶(hù)同為王作新控制的事實(shí)可知，兩公司同屬一人，均已失去公司法人所具有的獨(dú)立人格�！吨腥A人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百一十二條規(guī)定：“當(dāng)事人之間惡意串通，企圖通過(guò)訴訟、調(diào)解等方式侵害他人合法權(quán)益的，人民法院應(yīng)當(dāng)駁回其請(qǐng)求，并根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”一審申訴人謝濤認(rèn)為歐寶公司與特萊維公司之間惡意串通提起虛假訴訟損害其合法權(quán)益的意見(jiàn)，以及對(duì)有關(guān)當(dāng)事人和相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行制裁的請(qǐng)求，于法有據(jù)，應(yīng)予支持。

　　 （生效裁判審判人員：胡云騰、范向陽(yáng)、汪國(guó)獻(xiàn)）