證券期貨違法行為行政處罰辦法

　　第一條　為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰的實(shí)施，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條　中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照授權(quán)，依法履行行政處罰職責(zé)。

　　第三條　自然人、法人或者其他組織違反證券期貨法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定的程序?qū)嵤��?/p>

　　第四條　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰，遵循公開、公平、公正、效率和審慎監(jiān)管原則，依法、全面、客觀地調(diào)查、收集有關(guān)證據(jù)。

　　第五條　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)正確、程序合法、處罰適當(dāng)。

　　第六條　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)自然人、法人或者其他組織涉嫌違反證券期貨法律、法規(guī)和規(guī)章，符合下列條件，且不存在依法不予行政處罰等情形的，應(yīng)當(dāng)立案：

　　(一)有明確的違法行為主體;

　　(二)有證明違法事實(shí)的證據(jù);

　　(三)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定有明確的行政處罰法律責(zé)任;

　　(四)尚未超過二年行政處罰時(shí)效。涉及金融安全且有危害后果的，尚未超過五年行政處罰時(shí)效。

　　第七條　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過文字記錄等形式對(duì)行政處罰進(jìn)行全過程記錄，歸檔保存。根據(jù)需要，可以對(duì)容易引發(fā)爭(zhēng)議的行政處罰過程進(jìn)行音像記錄，被調(diào)查的單位和個(gè)人不配合的，執(zhí)法人員對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行文字說明。

　　第八條　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)執(zhí)法人員必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得濫用權(quán)力，或者利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益;嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露案件查辦信息，不得泄露所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私;對(duì)于依法取得的個(gè)人信息，應(yīng)當(dāng)確保信息安全。

　　第九條　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證和調(diào)查通知書等執(zhí)法文書。執(zhí)法人員少于二人或者未出示執(zhí)法證和調(diào)查通知書等執(zhí)法文書的，被調(diào)查的單位和個(gè)人有權(quán)拒絕。

　　執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在詢問筆錄或現(xiàn)場(chǎng)筆錄等材料中對(duì)出示情況進(jìn)行記錄。

　　第十條　被調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，如實(shí)回答詢問，按要求提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　第十一條　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查、收集的證據(jù)包括：

　　(一)書證;

　　(二)物證;

　　(三)視聽資料;

　　(四)電子數(shù)據(jù);

　　(五)證人證言;

　　(六)當(dāng)事人的陳述;

　　(七)鑒定意見;

　　(八)勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

　　證據(jù)必須經(jīng)查證屬實(shí)，方可作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。

　　以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。

　　第十二條　書證原則上應(yīng)當(dāng)收集原件。收集原件確有困難的，可以收集與原件核對(duì)無誤的復(fù)印件、照片、節(jié)錄本。復(fù)印件、照片、節(jié)錄本由證據(jù)提供人核對(duì)無誤后注明與原件一致，同時(shí)由證據(jù)提供人逐頁簽名或者蓋章。提供復(fù)印內(nèi)容較多且連續(xù)編碼的，可以在首尾頁及騎縫處簽名、蓋章。

　　第十三條　物證原則上應(yīng)當(dāng)收集原物。收集原物確有困難的，可以收集與原物核對(duì)無誤的復(fù)制品或者證明該物證的照片、錄像等其他證據(jù)。原物為數(shù)量較多的種類物的，可以收集其中一部分。收集復(fù)制品或者影像資料的，應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)筆錄中說明取證情況。

　　第十四條　視聽資料原則上應(yīng)當(dāng)收集有關(guān)資料的原始載體。收集原始載體確有困難的，可以收集與原始載體核對(duì)無誤的復(fù)制件，并以現(xiàn)場(chǎng)筆錄或其他方式注明制作方法、制作時(shí)間、制作人和證明對(duì)象等。聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該錄音內(nèi)容的文字記錄。

　　第十五條　電子數(shù)據(jù)原則上應(yīng)當(dāng)收集有關(guān)數(shù)據(jù)的原始載體。收集電子數(shù)據(jù)原始載體確有困難的，可以制作復(fù)制件，并以現(xiàn)場(chǎng)筆錄或其他方式記錄參與人員、技術(shù)方法、收集對(duì)象、步驟和過程等。具備條件的，可以采取拍照或錄像等方式記錄取證過程。對(duì)于電子數(shù)據(jù)的關(guān)鍵內(nèi)容，可以直接打印或者截屏打印，并由證據(jù)提供人簽字確認(rèn)。

　　第十六條　當(dāng)事人的陳述、證人證言可以通過詢問筆錄、書面說明等方式調(diào)取。詢問應(yīng)當(dāng)分別單獨(dú)進(jìn)行。詢問筆錄應(yīng)當(dāng)由被詢問人員及至少二名參與詢問的執(zhí)法人員逐頁簽名并注明日期;如有修改，應(yīng)當(dāng)由被詢問人簽字確認(rèn)。

　　通過書面說明方式調(diào)取的，書面說明應(yīng)當(dāng)由提供人逐頁簽名或者蓋章并注明日期。

　　第十七條　對(duì)于涉眾型違法行為，在能夠充分證明基本違法事實(shí)的前提下，執(zhí)法人員可以按一定比例收集和調(diào)取書證、證人證言等證據(jù)。

　　第十八條　下列證據(jù)材料，經(jīng)審查符合真實(shí)性、合法性及關(guān)聯(lián)性要求的，可以作為行政處罰的證據(jù)：

　　(一)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在立案前調(diào)查或者監(jiān)督檢查過程中依法取得的證據(jù)材料;

　　(二)司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)等保存、公布、移交的證據(jù)材料;

　　(三)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過依法建立的跨境監(jiān)督管理合作機(jī)制獲取的證據(jù)材料;

　　(四)其他符合真實(shí)性、合法性及關(guān)聯(lián)性要求的證據(jù)材料。

　　第十九條　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)案情需要，可以委托下列單位和人員提供協(xié)助：

　　(一)委托具有法定鑒定資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)涉案相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行鑒定，鑒定意見應(yīng)有鑒定人簽名和鑒定機(jī)構(gòu)蓋章;

　　(二)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)以及專家顧問提供專業(yè)支持;

　　(三)委托證券期貨交易場(chǎng)所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等檢驗(yàn)、測(cè)算相關(guān)數(shù)據(jù)或提供與其職能有關(guān)的其他協(xié)助。

　　第二十條　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法要求當(dāng)事人或與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，在指定的合理期限內(nèi)，通過紙質(zhì)、電子郵件、光盤等指定方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料。

　　第二十一條　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法需要采取凍結(jié)、查封、扣押、限制證券買賣等措施的，按照《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》等法律、法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第二十二條　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法需要采取封存、先行登記保存措施的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

　　遇有緊急情況，需要立即采取上述措施的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在二十四小時(shí)內(nèi)向單位負(fù)責(zé)人報(bào)告，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。單位負(fù)責(zé)人認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)采取的，應(yīng)當(dāng)立即解除。

　　第二十三條　采取封存、先行登記保存措施的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)，出具決定書或通知書，開列清單并制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

　　對(duì)于封存、先行登記保存的證據(jù)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以自行或采取委托第三方等其他適當(dāng)方式保管，當(dāng)事人和有關(guān)人員不得隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣或者毀損。

　　第二十四條　對(duì)于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)采取下列措施：

　　(一)根據(jù)情況及時(shí)采取記錄、復(fù)制、拍照、錄像、提取電子數(shù)據(jù)等證據(jù)保全措施;

　　(二)需要檢查、檢驗(yàn)、鑒定、評(píng)估的，送交檢查、檢驗(yàn)、鑒定、評(píng)估;

　　(三)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)可以采取查封、扣押、封存等措施的，作出查封、扣押、封存等決定;

　　(四)違法事實(shí)不成立，或者違法事實(shí)成立但依法不應(yīng)予以查封、扣押、封存的，決定解除先行登記保存措施。

　　第二十五條　執(zhí)法人員制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄的，應(yīng)當(dāng)載明時(shí)間、地點(diǎn)和事件等內(nèi)容，并由執(zhí)法人員和當(dāng)事人等在場(chǎng)有關(guān)人員簽名或者蓋章。

　　當(dāng)事人或者有關(guān)人員拒絕或不能在現(xiàn)場(chǎng)筆錄、詢問筆錄、證據(jù)材料上簽名、蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)筆錄、詢問筆錄、證據(jù)材料上說明或以錄音錄像等形式加以證明。必要時(shí)，執(zhí)法人員可以請(qǐng)無利害關(guān)系第三方作為見證人簽名。

　　第二十六條　實(shí)施行政處罰過程中，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境：

　　(一)相關(guān)人員涉嫌違法行為情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣，或存在本辦法第三十八條規(guī)定的行為，出境后可能對(duì)行政處罰的實(shí)施產(chǎn)生不利影響的;

　　(二)相關(guān)人員涉嫌構(gòu)成犯罪，可能承擔(dān)刑事責(zé)任的;

　　(三)存在有必要阻止出境的其他情形的。

　　阻止出境的期限按照出境入境管理機(jī)關(guān)的規(guī)定辦理，需要延長(zhǎng)期限的，應(yīng)當(dāng)通知出境入境管理機(jī)關(guān)。到期不通知的，由出境入境管理機(jī)關(guān)按規(guī)定解除阻止出境措施。

　　經(jīng)調(diào)查、審理，被阻止出境人員不屬于涉嫌違法人員或責(zé)任人員，或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為沒有必要繼續(xù)阻止出境的，應(yīng)當(dāng)通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法解除對(duì)相關(guān)人員的阻止出境措施。

　　第二十七條　案件調(diào)查終結(jié)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)案件不同情況，依法報(bào)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，分別作出如下決定：

　　(一)確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定;

　　(二)違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰;

　　(三)違法事實(shí)不能成立的，不予行政處罰;

　　(四)違法行為涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

　　第二十八條　中國證監(jiān)會(huì)設(shè)立行政處罰委員會(huì)，對(duì)按照規(guī)定向其移交的案件提出審理意見、依法進(jìn)行法制審核，報(bào)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后作出處理決定。

　　中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人作出行政處罰的決定之前，依法由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核。

　　第二十九條　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在行政處罰過程中發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法、及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　司法機(jī)關(guān)依法不追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰，但應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法作出行政處罰決定。

　　第三十條　行政處罰決定作出前，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書，載明下列內(nèi)容：

　　(一)擬作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù);

　　(二)擬作出的行政處罰決定;

　　(三)當(dāng)事人依法享有陳述和申辯的權(quán)利;

　　(四)符合《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》所規(guī)定條件的，當(dāng)事人享有要求聽證的權(quán)利。

　　第三十一條　當(dāng)事人要求聽證的，按照聽證相關(guān)規(guī)定辦理。

　　當(dāng)事人要求陳述、申辯但未要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰事先告知書送達(dá)后五日內(nèi)提出，并在行政處罰事先告知書送達(dá)后十五日內(nèi)提出陳述、申辯意見。當(dāng)事人書面申請(qǐng)延長(zhǎng)陳述、申辯期限的，經(jīng)同意后可以延期。

　　當(dāng)事人存在下列情形的，視為明確放棄陳述、申辯、聽證權(quán)利：

　　(一)當(dāng)事人未按前兩款規(guī)定提出聽證要求或陳述、申辯要求的;

　　(二)要求聽證的當(dāng)事人未按聽證通知書載明的時(shí)間、地點(diǎn)參加聽證，截至聽證當(dāng)日也未提出陳述、申辯意見的;

　　(三)要求陳述、申辯但未要求聽證的當(dāng)事人，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出陳述、申辯意見的。

　　第三十二條　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)已經(jīng)送達(dá)的行政處罰事先告知書認(rèn)定的主要事實(shí)、理由、依據(jù)或者擬處罰決定作出調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)重新向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書，但作出對(duì)當(dāng)事人有利變更的除外。

　　第三十三條　當(dāng)事人收到行政處罰事先告知書后，可以申請(qǐng)查閱涉及本人行政處罰事項(xiàng)的證據(jù)，但涉及國家秘密、他人的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的內(nèi)容除外。

　　第三十四條　證券期貨違法行為的違法所得，是指通過違法行為所獲利益或者避免的損失，應(yīng)根據(jù)違法行為的不同性質(zhì)予以認(rèn)定，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會(huì)另行制定。

　　第三十五條　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自立案之日起一年內(nèi)作出行政處罰決定。有特殊情況需要延長(zhǎng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，每次延長(zhǎng)期限不得超過六個(gè)月。

　　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定，在七日內(nèi)將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人，并按照政府信息公開等規(guī)定予以公開。

　　第三十六條　行政執(zhí)法文書可以采取《中華人民共和國民事訴訟法》規(guī)定的方式送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人同意的，可以采用傳真、電子郵件等方式送達(dá)。

　　第三十七條　申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的，按照有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第三十八條　有下列拒絕、阻礙執(zhí)法情形之一的，按照《證券法》第二百一十八條的規(guī)定追究責(zé)任：

　　(一)毆打、圍攻、推搡、抓撓、威脅、侮辱、謾罵執(zhí)法人員的;

　　(二)限制執(zhí)法人員人身自由的;

　　(三)搶奪、毀損執(zhí)法裝備及執(zhí)法人員個(gè)人物品的;

　　(四)搶奪、毀損、偽造、隱藏證據(jù)材料的;

　　(五)不按要求報(bào)送文件資料，且無正當(dāng)理由的;

　　(六)轉(zhuǎn)移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結(jié)、查封、扣押、封存的資金或涉案財(cái)產(chǎn)的;

　　(七)躲避推脫、拒不接受、無故離開等不配合執(zhí)法人員詢問，或在詢問時(shí)故意提供虛假陳述、謊報(bào)案情的;

　　(八)其他不履行配合義務(wù)的情形。

　　第三十九條　本辦法所稱派出機(jī)構(gòu)，是指中國證監(jiān)會(huì)派駐各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市監(jiān)管局。

　　中國證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)、證券監(jiān)管專員辦事處根據(jù)職責(zé)或授權(quán)對(duì)證券期貨違法行為進(jìn)行立案、調(diào)查的，依照本辦法執(zhí)行。

　　第四十條　行政處罰相關(guān)信息記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　第四十一條　本辦法自公布之日起施行。